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创新11条措施有望年内出齐外资参股券商迎利好

发布日期:2021-12-23 12:49   来源:未知   阅读:

  东方网10月17日消息:据《新闻晚报》报道,昨晚,证监会公开发布《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉、〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》,宣布自即日起,中外合资券商外方股东的持股比例上限,从原来的33%提高至49%;券商子公司申请扩大业务范围的经营年限,则由5年缩短至2年。这意味着从今天开始,外资参股券商将迎来实质性政策利好。

  此次修改是继2002年制定《外资参股规则》、2007年末首次修改后的第二次修改。修改后的《规则》显示,境内股东中的内资证券公司,应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。但在控股股东为内资股东的前提下,上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制。

  不过,外资参股上市券商仍被单独规定。证监会仍要求外资参股外资券商比例不能超过25%,单一股东不超过20%。

  此外,证监会还修改了证券公司设立子公司的相关规定。其中,子公司申请扩大业务范围的年限要求,从原来的5年放低到2年。

  近年来成立的中外合资券商中,多数以设立子公司的形式成立。上述修改意味着对于外资参股券商在股权比例和业务范围方面的进一步放开。

  证监会数据显示,目前国内有券商111家,其中外资参股券商11家,包括中金公司、财富里昂、瑞银证券、瑞信方正。其中,只有瑞银证券一家拥有全业务牌照。而依照此前的5年经营期限扩大业务范围的仅有财富里昂证券一家。

  早些年制定的《外资参股证券公司设立规则》,对合资券商的经营存在诸多限制,较突出的是外方股东控股比例上限较低、经营业务范围过于狭窄。

  据了解,国内绝大部分合资券商的实际经营决策权在外资股东手中,但外方股东的持股比例却不得超过三分之一,权责不明在一定程度上影响到中外股东之间的沟通与交流。根据相关规定,除了特批的中金公司与瑞银证券,绝大多数合资券商设立之初只有投行业务牌照,申请更多业务牌照须等满5年,业务范围过于单一导致合资券商陷入大面积亏损。成立于2003年的财富里昂证券今年成功拿下经纪业务与咨询业务双牌照,成为首家业务范围扩大的合资券商。根据新规,成立于2008年的瑞信方正、成立于2009年的中德证券,都可申请扩大业务范围。

  另据消息人士16日透露,监管层近期多次召集券商座谈,并派出高规格队伍密集前往多家券商督战行业创新,还将前往上海、深圳和广州等地一线调研。资产管理业务、投资业务和场外业务将是行业创新三大重点。此外,在5月召开的证券公司创新发展研讨会上提出的推进证券行业改革创新的11条举措有望在年内全部出齐。

  今年5月召开的证券公司创新发展研讨会上,《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施(征求意见稿)》提出了推进证券行业改革创新的11条举措,分别指向提高证券公司理财类产品创新能力、加快新业务新产品创新进程、放宽业务范围和投资方式限制、扩大证券公司代销金融产品范围、支持跨境业务发展、推动营业部组织创新、鼓励证券公司发行上市和并购重组、鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点、改革证券公司风控指标体系、探索长效激励机制及积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。

  目前,这11条举措中的扩大证券公司代销金融产品范围等已陆续发布,尚有多条举措正在酝酿之中。有市场人士表示,鼓励证券公司发行上市和并购重组、改革证券公司风控指标体系、探索长效激励机制等举措提出,拟于年底前取消券商IPO上市审慎性监管标准、允许管理层和业务骨干以信托等方式间接持有证券公司股份。如果成行,将对证券业产生深远影响。

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